投融资部门廉洁风险点13篇投融资部门廉洁风险点 投资融资部廉政风险防控管理流程图 投 融 资 部 投资管理 原有投资项目 新投资项目 登记造册建立台账 参与项目考下面是小编为大家整理的投融资部门廉洁风险点13篇,供大家参考。
篇一：投融资部门廉洁风险点
投资融资部廉政风险防控管理流程图投
融
资
部
投资管理
原有投资项目
新投资项目
登记造册建立台账
参与项目考察论证
每委调查经营情况
提出投资建议意见
收取投资分红
提交公司集体研究
风险：收受好处或缺失工作责任心，不能及时准确参与红利分配，损害公司利益。防控措施：增强工作责任心，掌握投资项目盈利情况，及时足额分回红利。
承办投资具体事项按规定进行管理
委托资产管理
登记造册建立台账
定期查验账实相符
风险：1.收受好处考察不严，情况不准，造成投资损失；2.市场调查不细，前景预测不准，导致投资失误。防控措施：1.严守职业道德，廉洁自律；2.客观真实反映考察情况，不断提高市场预测能力；3.项目或企业考察必须两人以上进行。
融资贷款接受企业贷款申请
审查并申请贷款查验贷款到账情况签订“四方”协议
委托发放贷款跟踪贷款使用情
况回收并归还贷款
风险：1.缺失工作责任心，对投资企业监管不力，对投资企业的经营监管不力，对投资企业的经营状况不清。防控措施：1.切实加强工作责任心，忠诚敬业；2.落实专人加强监管，随时了解和掌握投资生产企业状况；3.发现投资企业生产经营异常要迅速做出反映，维护公司利益。
风险：1.吃拉卡要，谋取私利；2.审查不细，把关不严，造成贷款损失；
3.办事拖拉，缺乏服务意识。
防控措施：1.切实加强职业道德和廉洁从业教
育；2.严格按规定程序进行贷前审查；3.提高工作效率，树立服务意识；
4.加强对贷款的跟踪调查，发现异常及时采取
措施，确保贷款安全。
融资担保工作业务流程
受理货款担保申请审查相关资料进行资信调查
报审贷委员会审议通过
业务部门审批
合同会签银行放款跟踪调查贷款使用情况回收贷款按规定每年末将相关资料组卷归档
篇二：投融资部门廉洁风险点
word某集团公司投融资风险点与防控措施
一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不规防控措施：1、制定公司投融资管理方法，明确公司投资原如此、投
资方向，投资决策与管理机构职责，制订投资管理流程，按投融资管理方法规定的流程进展投资决策和投资管理。
2、公司项目投资按以下流程进展：〔1〕市场调查；〔2〕部门联审；〔3〕部预审批；〔4〕正式立项：〔5〕组织实施；〔6〕项目后评价。3、公司股标投资按以下流程进展：〔1〕尽职调查；〔2〕部门联审；〔3〕部预审批；〔4〕正式立项：〔5〕组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进展投资决策时，由公司党委和董事会集体决策，须有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符防控措施：按照市政府批复的公司开展实施方案，在实施
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方案确定的业务围投资。制订企业中长期开展规划与战略，围绕主业进展投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策防控措施：1、公司决策投资项目时，须严格按投融资管理方法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限围对项目进展预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大〞事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均按照集体领导、集中、会议决定的原如此，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司、科学、规决策。二、投资项目市场风险风险点一：市场竞争风险防控措施：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进展尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方式等情况进展详细深入的分析，对国家产业政策、项目前景、经济开展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进展预测、分析和评价，并在此根底上充分考虑项目经营风险。风险点二：市场需求变动风险防控措施：
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1、项目启动前对上游市场的变动进展分析预测，在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应分析项目收益率，开展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。
2、在企业自己调研项目、市场的根底上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况，测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。
风险点三：投资政策与法律风险防控措施：1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域开展规划，优先投资主业相关项目，防止投资负面清单的项目。2、加强合同管理，明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件，防止索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法律顾问，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标防控措施：1、严格执行招投标的有关规定，不得将必须进展招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、躲避招标；
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2、除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招标的形式。
风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加投标
防控措施：1、采用公开招标方式，由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在省招标投标综合网、省招标投标公共服务平台公开招标公开发布招标信息；2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标方法、评标委员会的组成要着重审查，做到前后一致，词意明了，防止模糊不清、有争议的地方。2、招标文件需设置标底的，严格依据图纸、有关定额、工程造价信息编制标底。
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风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施：1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的培训工作，提高其意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对信息的管理，控制涉密人员围；对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现如此作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员明文件等要求提交原件进展核对。风险点六：投标人低于本钱报价或报价畸高的风险防控措施：1、评标时发现投标人有明显低于本钱报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别本钱的，作废标处理；2、对于没有特殊技术要求的施工招标项目，设置投标上限价。风险点七：定标风险，确定中标人防控措施：
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在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人。风险点八：合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责，对招标文件和合同加强比照检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同，对方迟延签订合同的，按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险，合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况；对自然人：着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，着重审查其资质，财务状况，判断其担保能力。风险点二：合同责任风险，合同双方权利义务约定不清
篇三：投融资部门廉洁风险点
**某集团公司
投融资风险点及防控措施
一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不规范防控措施：1、制定公司投融资管理办法，明确公司投资原则、投资
方向，投资决策及管理机构职责，制订投资管理流程，按投融资管理办法规定的流程进行投资决策和投资管理。
2、公司项目投资按以下流程进行：（1）市场调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施；（6）项目后评价。3、公司股标投资按以下流程进行：（1）尽职调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进行投资决策时，由公司党委和董事会集体决策，须有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符
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防控措施：按照市政府批复的公司发展实施方案，在实施方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期发展规划与战略，围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策防控措施：1、公司决策投资项目时，须严格按投融资管理办法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大”事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原则，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、规范决策。二、投资项目市场风险风险点一：市场竞争风险防控措施：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分析，对国家产业政策、项目前景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价，并在此基础上充分考虑项目经营风险。
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风险点二：市场需求变动风险防控措施：1、项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应分析项目收益率，开展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。2、在企业自己调研项目、市场的基础上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况，测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。风险点三：投资政策与法律风险防控措施：1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域发展规划，优先投资主业相关项目，避免投资负面清单内的项目。2、加强合同管理，明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件，避免索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法律顾问，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标防控措施：1、严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的
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项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标；
2、除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招标的形式。
风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加投标
防控措施：1、采用公开招标方式，由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共服务平台公开招标公开发布招标信息；2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标办法、评标委员会的组成要着重审查，做到前后一致，词意明了，避免含糊不清、有争议的地方。
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2、招标文件需设置标底的，严格依据图纸、有关定额、工程造价信息编制标底。
风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施：1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，提高其保密意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现则作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。风险点六：投标人低于成本报价或报价畸高的风险防控措施：1、评标时发现投标人有明显低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，作废标处理；2、对于没有特殊技术要求的施工招标项目，设置投标上限价。
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风险点七：定标风险，违法确定中标人防控措施：在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人。风险点八：合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责，对招标文件和合同加强对比检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同，对方迟延签订合同的，按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险，合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询网站、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况；对自然人：着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，
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着重审查其资质，财务状况，判断其担保能力。风险点二：合同责任风险，合同双方权利义务约定不清防控措施：1、签订合同时，充分考虑到所有可能发生的风险，完善
合同条款，明确合同双方权利与义务，尤其是合同标的、合同金额、数量、质量标准、合同期限、支付方式等合同实质性条款；
2、明确合同中公司拥有的各种权利，以及依据合同和法律法规要求公司须承担的义务，充分维护公司利益。
风险点三：合同违约风险防控措施：1、完善合同条款，合同条款中明确合同违约情形、违约责任、违约处理方式；合同条款中须载明合同争议解决方式，明确合同退出方式；2、持续跟踪合同履约进展，一旦发现合同履行过程中出现异常状况，及时采取处理措施。3、注重及时搜集和保存好各种证据，作为合同争议解决中的有力武器。4、及时行使不安抗辩权，对方当事人不履行合同或因经营状况恶化、不具备合同履行能力时，充分利用合同法和合同赋予自身的权利，及时行使合同不安抗辩权，中止履行合同，减少公司损失，维护公司利益。
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风险点四：合同签订过程不规范，私自签订合同防控措施：1、加强合同管理，由经营投资部制订合同管理办法，明确合同审批流程；2、公司合同实行会签制，区分合同类型，合同牵头部门草拟合同，相关部门共同把关，经董事长、总经理签批后方可对外签订合同；3、合同合同章由专人保管，出示合同审批单后方可用印。五、项目建设与运营过程中的风险风险点一：投资成本风险，成本失控，实际投资大幅度超过预算投资防控措施：1、严格投资上限管理，投资项目如超过预算投资时，需重新进行投资审批；2、严格控制项目执行中的变更，重大变更涉及投资增加较多时，须报董事会审批；3、通过公开招投标方式，制订合理的招标文件和招标方案，尽量减少项目成本；4、加强建设过程中的成本控制，做好施工组织设计，优化施工方案，建立工程项目质量体系，制订科学合理的进度计划，推行项目成本目标责任制，将项目成本控制在限额以内。
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风险点二：工程质量风险，管控体系不规范，工程质量不合格防控措施：1、实行工程质量监理制，选定有资质的工程监理单位，工程质量由监理现场监督，督促施工单位按照施工规范施工；2、加强材料试样检验，按照规范严格抽取足够数量的试样送有资质的检测做检验；3、把好验收关，杜绝不合格工程的出现。风险点三：工程违法转包、分包风险防控措施：1、在公司招标文件和合同条款均须明确，公司项目严禁违法转包，明确违法转包的责任；2、对非关键、非主体工程需分包时，工程总包单位应征得公司书面同意，且由工程总包单位承担责任。六、资金风险风险点一：资金风险意识防控措施：1、公司必须高度树立风险意识，科学估测融资风险，预防资金及债务风险的发生。2、公司立足市场，建立集团内部财务信息网络，及时对财务风险进行预测和防范。通过合理的筹资结构来分散风
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险。通过控制经营风险来减少筹资风险，科学利用财务杠杆原理来控制投资风险。
风险点二：偿债能力风险防控措施：1、做好融资预算管理，根据资金需求预测按需融资；2、融资时充分考虑融资结构、融资成本、融资期限、企业信用等；3、结合企业经营情况，融资方案制订时应提前谋划好还款来源；3、制定企业融资应急预案，坚决防止资金链的断裂。风险点三：资金流动性风险防控措施：1、由财务融资部负责，经营投资部配合，根据企业经营状况和财务状况，做好企业短期和中长期资金需求预测，合理安排资金筹集和使用；2、利用财务信息网络，监控集团公司资金状况，建立财务预警指标，随时监控账户资金变动情况，资金状况出现问题时第一时间预警和处置；3、制订资金预算时，留有一定量的储备金，应付企业意外事件增加的资金需求；4、多争取金融机构授信额度，在企业面临紧急资金需求时可随时提取。
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风险点四：资产负债率风险防控措施：1、公司融资需充分考虑资产负债率（合并报表数据，以下同），以保持公司财务状况良好。资产负债债率在40%以下时，可根据企业资金需求情况积极融资，充分利用财务杠杆，争取企业利益最大化；2、资产负债率在40%-60%之间，控制新建项目的投资规模，使项目投资与企业融资能力相匹配；3、负债率60%以上时，融资用于优先还贷，保证在建项目的资金需求，确保企业资金链不断，公司原则上不再上新的项目。风险点五：资金使用风险防控措施：1、加强资金使用管理，加速资金周转，提高资金使用效率，努力降低资金占用额，尽力缩短生产周期，提高产销率，降低应收账款。2、根据企业资产数额，按照需要安排适量的负债。根据负债的情况制定出还款计划，确保企业资金链不断，确保企业正常的生产经营，不断提高企业在资本市场上的信用等级。3、资金使用按公司财务管理制度执行，严格财务审批程序。对工程款的使用，严格按照施工合同约定支付工程款，
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规范工程款支付审批流程如下：施工单位施工完成后提交申请——报监理审批——建设处审批——第三方审计——报公司审批支付。
风险点六：对外担保导致的连带责任风险防控措施：公司原则上不提供对外担保，避免可能产生的连带风险。需提供对外担保时，按市有关担保管理办法报批后方可提供。风险点七：资金监督不严风险，资金使用失控风险防控措施：1、设立公司内部监察审计机构，对企业资金使用情况进行全过程审计；2、建立健全内部审计监督制度，严格事前、事中审计监督机制。
篇四：投融资部门廉洁风险点
筹融资廉政风险防控标准（讨论稿）第一章筹融资概要
一、筹融资流程图
步骤
主要内容
责任主体
筹融资计划
年度筹融资计划
筹融资管理委员会
对接筹融资方案筹融资审批筹融资管理
1、金融机构对接2、拟定筹融资方案
1、签订合同2、抵押、担保3、筹融资档案归集4、资金到位跟踪5、还本付息6、贷后检查
德源公司融资部筹融资管理委员会、融资部
德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部
二、筹融资相关依据1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期
基准利率；2、金融法规及相关融资政策法律、法规；3、地方相关文件要求;4、经开区财政局年度资金预算；5、集团公司年度筹融资计划。三、制定本标准的目的按照“突出重点、分步实施、均衡推进、务求实效”的原则，
把加强廉政风险防控与本公司发展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，岗位风险防控为基础，完善制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的筹融资廉政风险防控机制。通过公开权力清单和规范权力运行流程，推动党务政务和各领域办事的公开化、科学化、规范化、制度化，确保筹融资工作阳光运行。
四、筹融资准入条件筹融资准入条件必须符合国家、地方颁布的法律法规，参考人民银行颁布的同期基准利率以及行业内市场行情和常德市财政局、融资办制定的相关地方政策。筹融资必须符合本区资金需求，按照年初融资计划进行筹融资准入审核。
第二章融资工作程序一、制定年度筹融资计划由**经开区管理委员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资计划；**集团融资部根据
区财政局入当年年初资金预算，制定集团公司年度融资计划报集团公司领导小组审批。如需新增融资计划则须报区管委会讨论、研究决定后方可进行下步筹融资工作。
廉政风险点：集团公司年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。
廉政风险岗位：集团公司筹融资管理委员会。防控措施：制定筹融资计划审批流程：①成立集团公司筹融管理委员会；②融资部拟定年初筹融资计划报集团公司筹融资管理委员会集中讨论，上报区工委、管委扩大会议讨论进行决策并形成会议纪要。二、对接金融机构确定筹融资方案在符合筹融资准入条件的情况下，根据集团公司年度资金计划，与金融机构联系，就筹融资需求、筹融资形式、额度、期限、利率及抵押物等相关问题进行沟通，达成一致意见后由金融机构编制筹融资方案，将方案上报至集团公司筹融资管理委员会，筹融资管理委员会按程序审批。三、筹融资审批根据融资部确定的融资方案，筹融资领导小组报批，讨论同意后方可进行筹融资资料的上报及后续工作。廉政风险点：1、筹融资制度不健全的风险；2、岗位职责不明确的风险廉政风险岗位：融资财务部融资专干、融资财务部部长、分管
副总经理、总经理及董事长防控措施：1、制定完善的筹融资管理制度，编制筹融资事项
审批表，建立筹融资审批制度，严格按市融资办制定的融资准入成本要求执行。具体实施步骤为：填报筹融资事项实施审批表，由公司融资财务部、分管领导、总经理及董事长审核通过后报送融资领导小组，制定筹融资事项审批流程，实行层层把关，完善集体决策制度，实现按制度进行筹融资工作，确保严谨的审批流程。（附表1：筹融资事项审批表）。
2、明确岗位责任制，设定岗位权限，融资专干主要负责筹融资资料的报送，融资部部长负责融资方案对接及报送，分管副总经理负责融资方案的初审；总经理负责金融机构的对接及方案的审批；董事长负责最终审批，负领导责任。
四、筹融资管理1、签订融资合同与金融机构签订相关融资合同，其中包含借款合同（租赁合同、信托合同等）、资金监管合同、财务顾问合同（如需）、抵押合同（担保合同、保证合同、质押合同等）。借款合同约定其融资金额、期限、利率、还本付息时间、放款时间；资金监管合同约定资金监管银行及相关资金使用条约；抵押（质押、保证）担保合同约定押品形式（质押、保证）及抵押期限。2、抵押担保抵押（质押、保证）担保合同签订生效后，根据合同约定到相关部门进行登记，土地使用权抵押到国土资源局办理；房产、在建
工程在房管局办理；质押在工商部门办理。3、筹融资档案归集完善档案管理制度，在公司档案室建立融资档案专柜，确定档
案管理专员负责融资资料的收集、整理、保管、借阅等融资档案的管理，定期检查资料档案，对超过15年期限或无保存价值的档案，报领导审批签字后进行销毁处理。
廉政风险点：融资专干不按规定完成档案的收集、整理、保管、归档等工作；对档案的交付及移交工作不按程序进行，造成融资资料的缺失及损坏；不遵守保密法，导致融资机密资料外泄。
廉政风险岗位：融资专干防控措施：对每项入档的融资资料要签字，做好资料的移交工作。查阅或借阅融资档案必须经融资部财务、财务分管领导审批签字。（附表3融资档案查、借阅审批单）。4、还本付息根据签订的借款合同约定，筹融资资金进入还款期后将依据合同还本付息计划进行本金偿还，定期付息。廉政风险点：融资部门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。廉政风险岗位：融资部部长防控措施：每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资统计台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还。因工作疏忽，还本付息不及时造成公司不良信用影响的，根据公司财务管理制度对其进行罚款、通报批评、免除职务等处罚。（附表2融资还本付息统计
台账）5、自身检查筹融资资金到位后由金融机构按年（季、月）进行跟踪调查，
形成检查报告，检查筹融资利率、期限等是否一致；档案资料是否完善；还本付息是否及时。
第三章居间人风险防控与管理融资居间人是为公司与金融机构融资牵线搭桥，促进融资项目达成的第三方中间人。根据市融资办政策，当融资项目达成，融资居间人可获得居间费或者工程项目的奖励。1、廉政风险点：a未按市融资部要求为筹融资服务而人为安排作为居间人；b没有为筹融资服务而人为安排作为融资居间人。2、廉政风险岗位：公司董事长、总经理、分管财务副总经理、分管工程副总经理。3、防控措施：一是逐步取消融资居间人参与公司融资项目。二是加强对融资居间人的管理，严格按市融资办要求程序办事。三是对融资居间人严格按程序进行审批准入。
第四章筹融资主要责任在筹融资工作过程中对不认真履行筹融资廉政风险防控标准，导致出现廉政风险的，集团公司董事长、总经理、财务分管领导负领导责任；公司纪委书记、集团公司监事会负监督责任；融资部门负责人负直接责任。对违反党风廉政建设责任制的领导班子、领导干部进行责任追究，对有失职行为的领导干部严格问责，对违反规定的融资部门负责人给予相关纪律处分，对当事人违法违规操作的
给予处罚。对严重违法的，将依法追究其法律责任。附表1：
筹融资事项实施审批表
融资主体融资机构
利率担保方式融资部意见：
融资类型金额期限居间人
年月日年月日
分管领导意见：
年月日
总经理意见：
年月日
董事长意见：
年月日
附表2：
公司还本付息统计台账
日期：年度
单位：万元
上年
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月10月11月12月
序融资机号构
年底融资余额
期限
利率
还付还付还付还付还付还付还付还付还付还付还付还付本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息
1
2
…
合计
附表3：
申请人事由
融资档案查、借阅审批单
日期：年月日
查借阅内容部门意见：
融资分管领导意见
篇五：投融资部门廉洁风险点
精选文库筹融资勤政风险防控标准（谈论稿）
第一章筹融资大纲一、筹融资流程图
步骤
主要内容
筹融资计划
年度筹融资计划
责任主体筹融资管理委员会
对接筹融资方案筹融资审批筹融资管理
1、金融机构对接2、拟定筹融资方案
1、签订合同2、抵押、担保3、筹融资档案归集4、资本到位追踪5、还本付息6、贷后检查
德源公司融资部筹融资管理委员会、融资部
德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部
—
精选文库
二、筹融资相关依照1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期基准利率；2、金融法规及相关融资政策法律、法规；3、地方相关文件要求;4、经开区财政局年度资本估量；5、公司公司年度筹融资计划。三、拟定本标准的目的
依照“突出重点、分步推行、均衡推进、务求实效”的原则，把加强勤政风险防控与本公司发展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以限制和督查权益运行为中心，岗位风险防控为基础，完满制度建设为重点，成立权责清楚、流程规范、风险明确、措施有力、看守有效、预警及时的筹融资勤政风险防控体系。经过公开权益清单和规范权
力运行流程，推进党务政务和各领域做事的公开化、科学化、规范化、制度化，保证筹融资工作阳光运行。
四、筹融资准入条件
筹融资准入条件必定吻合国家、地方宣布的法律法规，参照人民银行宣布的同期基准利率以及行业内市场行情和常德市财政局、融资办拟定的相关地方政策。筹融资必定吻合本区资本需求，依照年初融资计划进行筹融资准入审察。
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第二章融资工作程序
一、拟定年度筹融资计划
由**经开区管理委员会依照每年年初区工委、管委召开
的扩大会议精神及资本需求拟定中、长远筹融资计划；
**集
团融资部依照区财政局入当年年初资本估量，拟定公司公司
年度融资计划报公司公司领导小组审批。如需新增融资计划
则须报区管委会谈论、研究决定后方可进行下步筹融资工
作。
勤政风险点：公司公司年度融资计划不周祥，致使决策失误，造成年度资本节余也许短缺。
勤政风险岗位：公司公司筹融资管理委员会。
防控措施：拟定筹融资计划审批流程：①成立公司公司筹融管理委员会；②融资部拟定年初筹融资计划报公司公司筹融资管理委员会集中谈论，上报区工委、管委扩大会议谈论进行决策并形成会议纪要。
二、对接金融机构确定筹融资方案
在吻合筹融资准入条件的情况下，依照公司公司年度资本计划，与金融机构联系，就筹融资需求、筹融资形式、额度、限时、利率及抵押物等相关问题进行沟通，完成一致建议后由金融机构编制筹融资方案，将方案上报至公司公司筹融资管理委员会，筹融资管理委员会按程序审批。
三、筹融资审批
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依照融资部确定的融资方案，筹融资领导小组报批，谈论赞成后方可进行筹融资资料的上报及后续工作。
勤政风险点：1、筹融资制度不健全的风险；2、岗位职责不明确的风险
勤政风险岗位：融资财务部融资专干、融资财务部部长、分管副总经理、总经理及董事长
防控措施：1、拟定完满的筹融资管理制度，编制筹融资事项审批表，成立筹融资审批制度，严格按市融资办拟定的融资准入成本要求履行。详尽推行步骤为：填报筹融资事项推行审批表，由公司融资财务部、分管领导、总经理及董事长审察通过后报送融资领导小组，拟定筹融资事项审批流程，推行层层把关，完满集体决策制度，实现按制度进行筹
融资工作，保证慎重的审批流程。（附表1：筹融资事项审批表）。
2、明确岗位责任制，设定岗位权限，融资专干主要负责筹融资资料的报送，融资部部长负责融资方案对接及报送，分管副总经理负责融资方案的初审；总经理负责金融机构的对接及方案的审批；董事长负责最后审批，负领导责任。
四、筹融资管理1、签订融资合同与金融机构签订相关融资合同，其中包含借款合同（租
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赁合同、信托合相同）、资本看守合同、财务顾问合同（如需）、抵押合同（担保合同、保证合同、质押合相同）。借款合同约定其融资本额、限时、利率、还本付息时间、放款时间；资本看守合同约定资本看守银行及相关资本使用合约；抵押（质押、保证）担保合同约定押品形式（质押、保证）及抵押限时。
2、抵押担保抵押（质押、保证）担保合同签订见效后，依照合同约定到相关部门进行登记，土地使用权抵押到国土资源局办理；房产、在建工程在房管局办理；质押在工商部门办理。3、筹融资档案归集完满档案管理制度，在公司档案室成立融资档案专柜，确定档案管理专员负责融资资料的收集、整理、保存、借阅等融资档案的管理，如期检查资料档案，对高出15年限时或无保存价值的档案，报领导审批签字后进行销毁办理。
勤政风险点：融资专干不按规定完成档案的收集、整理、保存、归档等工作；对档案的交付及移交工作不按程序进行，造成融资资料的缺失及损坏；不遵守保密法，致使融资机密资料外泄。
勤政风险岗位：融资专干防控措施：对每项入档的融资资料要签字，做好资料的移交工作。查阅或借阅融资档案必定经融资部财务、财务分
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管领导审批签字。（附表3融资档案查、借阅审批单）。4、还本付息依照签订的借款合同约定，筹融资资本进入还款期后将
依照合同还本付息计划进行本金送还，如期付息。
勤政风险点：融资部门督查不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。
勤政风险岗位：融资部部长
防控措施：每笔融资需拟定还本付息计划表，成立融资统计台账，每个月做好计划安排，及时督促本息送还。因工作粗心，还本付息不及时造成公司不良信誉影响的，依照公司财务管理制度对其进行罚款、通知责怪、免除职务等处分。（附表2融资还本付息统计台账）
5、自己检查
筹融资资本到位后由金融机构按年（季、月）进行追踪检查，形成检查报告，检查筹融资利率、限时等可否一致；档案资料可否完满；还本付息可否及时。
第三章居间人风险防控与管理
融资居间人是为公司与金融机构融资牵线搭桥，促进融资项目完成的第三方中间人。依照市融资办政策，当融资项目完成，融资居间人可获得居间费也许工程项目的奖励。
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1、勤政风险点：a未按市融资部要求为筹融资服务而人为安排作为居间人；b没有为筹融资服务而人为安排作为融资居间人。
2、勤政风险岗位：公司董事长、总经理、分管财务副总经理、分管工程副总经理。
3、防控措施：一是渐渐撤消融资居间人参加公司融资项目。二是加强对融资居间人的管理，严格按市融资办要求程序做事。三是对融资居间人严格按程序进行审赞成入。
第四章筹融资主要责任在筹融资工作过程中对不认真履行筹融资勤政风险防控标准，致使出现勤政风险的，公司公司董事长、总经理、财务分管领导负领导责任；公司纪委书记、公司公司监事会负督查责任；融资部门负责人负直接责任。对违反党风勤政建设责任制的领导班子、领导干部进行责任追究，对有渎职行为的领导干部严格问责，对违反规定的融资部门负责人恩赐相关纪律处分，对当事人违纪违规操作的恩赐处分。对严重违纪的，将依法追究其法律责任。
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附表1：
融资主体融资机构利率担保方式融资部建议：
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筹融资事项推行审批表
年融资种类金额
期限
居间人
月
日
分管领导建议：
年
月
日
总经理建议：
年
月
日
董事长建议：
年
月
日
年
月
日
—
附表2：
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公司还本付息统计台账
上年
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
序融机
号
构
年终期利
融
限率
余
本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息本息
1
2
⋯
日期：
年度
位：万元
9月
10月11月
12月
付付付付付付付付付付付付
合
—
附表3：
申请人事由
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融资档案查、借阅审批单
日期：年月日
查借阅内容部门建议：
融资分管领导建议
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篇六：投融资部门廉洁风险点
实用标准文案筹融资廉政风险防控标准（讨论稿）
第一章筹融资概要
一、筹融资流程图
步骤
主要内容
筹融资计划
年度筹融资计划
责任主体筹融资管理委员会
对接筹融资方案筹融资审批筹融资管理
1、金融机构对接2、拟定筹融资方案
德源公司融资部筹融资管理委员会、融资部
1、签订合同2、抵押、担保3、筹融资档案归集4、资金到位跟踪5、还本付息6、贷后检查
德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部德源公司融资部
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实用标准文案
二、筹融资相关依据1、中国人民银行对国家专业银行和其他金融机构规定的同期基准利率；2、金融法规及相关融资政策法律、法规；3、地方相关文件要求;4、经开区财政局年度资金预算；5、集团公司年度筹融资计划。三、制定本标准的目的按照“突出重点、分步实施、均衡推进、务求实效”的原则，把加强廉政风险防控与本公司发展结合起来，融入筹融资业务工作和管理流程之中，以制约和监督权力运行为核心，岗位风险防控为基础，完善制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、监管有效、预警及时的筹融资廉政风险防控机制。通过公开权力清单和规范权力运行流程，推动党务政务和各领域办事的公开化、科学化、规范化、制度化，确保筹融资工作阳光运行。四、筹融资准入条件筹融资准入条件必须符合国家、地方颁布的法律法规，参考人民银行颁布的同期基准利率以及行业内市场行情和常德市财政局、融资办制定的相关地方政策。筹融资必须符合本区资金需求，按照年初融资计划进行筹融资准入审核。
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实用标准文案
第二章融资工作程序一、制定年度筹融资计划由**经开区管理委员会根据每年年初区工委、管委召开的扩大会议精神及资金需求制定中、长期筹融资计划；**集团融资部根据区财政局入当年年初资金预算，制定集团公司年度融资计划报集团公司领导小组审批。如需新增融资计划则须报区管委会讨论、研究决定后方可进行下步筹融资工作。廉政风险点：集团公司年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或者短缺。廉政风险岗位：集团公司筹融资管理委员会。防控措施：制定筹融资计划审批流程：①成立集团公司筹融管理委员会；②融资部拟定年初筹融资计划报集团公司筹融资管理委员会集中讨论，上报区工委、管委扩大会议讨论进行决策并形成会议纪要。二、对接金融机构确定筹融资方案在符合筹融资准入条件的情况下，根据集团公司年度资金计划，与金融机构联系，就筹融资需求、筹融资形式、额度、期限、利率及抵押物等相关问题进行沟通，达成一致意见后由金融机构编制筹融资方案，将方案上报至集团公司筹融资管理委员会，筹融资管理委员会按程序审批。三、筹融资审批
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实用标准文案
根据融资部确定的融资方案，筹融资领导小组报批，讨论同意后方可进行筹融资资料的上报及后续工作。
廉政风险点：1、筹融资制度不健全的风险；2、岗位职责不明确的风险廉政风险岗位：融资财务部融资专干、融资财务部部长、分管副总经理、总经理及董事长防控措施：1、制定完善的筹融资管理制度，编制筹融资事项审批表，建立筹融资审批制度，严格按市融资办制定的融资准入成本要求执行。具体实施步骤为：填报筹融资事项实施审批表，由公司融资财务部、分管领导、总经理及董事长审核通过后报送融资领导小组，制定筹融资事项审批流程，实行层层把关，完善集体决策制度，实现按制度进行筹融资工作，确保严谨的审批流程。（附表1：筹融资事项审批表）。2、明确岗位责任制，设定岗位权限，融资专干主要负责筹融资资料的报送，融资部部长负责融资方案对接及报送，分管副总经理负责融资方案的初审；总经理负责金融机构的对接及方案的审批；董事长负责最终审批，负领导责任。四、筹融资管理1、签订融资合同与金融机构签订相关融资合同，其中包含借款合同（租
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实用标准文案
赁合同、信托合同等）、资金监管合同、财务顾问合同（如需）、抵押合同（担保合同、保证合同、质押合同等）。借款合同约定其融资金额、期限、利率、还本付息时间、放款时间；资金监管合同约定资金监管银行及相关资金使用条约；抵押（质押、保证）担保合同约定押品形式（质押、保证）及抵押期限。
2、抵押担保抵押（质押、保证）担保合同签订生效后，根据合同约定到相关部门进行登记，土地使用权抵押到国土资源局办理；房产、在建工程在房管局办理；质押在工商部门办理。3、筹融资档案归集完善档案管理制度，在公司档案室建立融资档案专柜，确定档案管理专员负责融资资料的收集、整理、保管、借阅等融资档案的管理，定期检查资料档案，对超过15年期限或无保存价值的档案，报领导审批签字后进行销毁处理。廉政风险点：融资专干不按规定完成档案的收集、整理、保管、归档等工作；对档案的交付及移交工作不按程序进行，造成融资资料的缺失及损坏；不遵守保密法，导致融资机密资料外泄。廉政风险岗位：融资专干防控措施：对每项入档的融资资料要签字，做好资料的移交工作。查阅或借阅融资档案必须经融资部财务、财务分
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实用标准文案
管领导审批签字。（附表3融资档案查、借阅审批单）。4、还本付息根据签订的借款合同约定，筹融资资金进入还款期后将
依据合同还本付息计划进行本金偿还，定期付息。廉政风险点：融资部门监督不力，督促还款不及时，致
使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。
廉政风险岗位：融资部部长防控措施：每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资统计台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还。因工作疏忽，还本付息不及时造成公司不良信用影响的，根据公司财务管理制度对其进行罚款、通报批评、免除职务等处罚。（附表2融资还本付息统计台账）5、自身检查筹融资资金到位后由金融机构按年（季、月）进行跟踪调查，形成检查报告，检查筹融资利率、期限等是否一致；档案资料是否完善；还本付息是否及时。
第三章居间人风险防控与管理融资居间人是为公司与金融机构融资牵线搭桥，促进融资项目达成的第三方中间人。根据市融资办政策，当融资项目达成，融资居间人可获得居间费或者工程项目的奖励。
篇七：投融资部门廉洁风险点
某集团公司投融资风险点及防控措施一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不规范防控措施：1、制定公司投融资管理办法,明确公司投资原则、投资方
向，投资决策及管理机构职责，制订投资管理流程,按投融资管理办法规定的流程进行投资决策和投资管理。
2、公司项目投资按以下流程进行：（1）市场调查；（2）部门联审;（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施；（6）项目后评价。3、公司股标投资按以下流程进行:(1）尽职调查；(2）部门联审；(3)内部预审批；（4）正式立项：（5)组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进行投资决策时，由公司党委和董事会集体决策,须有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符防控措施：按照市政府批复的公司发展实施方案，在实施
1
方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期发展规划与战略，围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险,个人决策代替集体决策防控措施:1、公司决策投资项目时,须严格按投融资管理办法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大"事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原则，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、规范决策。二、投资项目市场风险风险点一:市场竞争风险防控措施：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分析,对国家产业政策、项目前景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价,并在此基础上充分考虑项目经营风险.风险点二：市场需求变动风险防控措施：
2
1、项目启动前对上游市场的变动进行分析预测,在项目可行性研究阶段,对于经营性项目,应分析项目收益率，开展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。
2、在企业自己调研项目、市场的基础上,借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况，测算项目盈利能力,降低项目市场和经营风险.
风险点三：投资政策与法律风险防控措施：1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域发展规划，优先投资主业相关项目，避免投资负面清单内的项目。2、加强合同管理，明确合同责任与义务,在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件,避免索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门,聘请专职法律顾问，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标,公开招标而采用邀请招标防控措施：1、严格执行招投标的有关规定,不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标；
3
2、除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招标的形式。
风险点二:人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加投标
防控措施:1、采用公开招标方式，由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共服务平台公开招标公开发布招标信息;2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标,招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标办法、评标委员会的组成要着重审查，做到前后一致,词意明了，避免含糊不清、有争议的地方。2、招标文件需设置标底的,严格依据图纸、有关定额、工程造价信息编制标底。
4
风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施：1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作,提高其保密意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现则作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。风险点六：投标人低于成本报价或报价畸高的风险防控措施:1、评标时发现投标人有明显低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，作废标处理;2、对于没有特殊技术要求的施工招标项目，设置投标上限价。风险点七：定标风险，违法确定中标人防控措施：
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在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人。风险点八:合同谈判风险,合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责，对招标文件和合同加强对比检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批,确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同,对方迟延签订合同的，按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险，合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询网站、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况;对自然人:着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，着重审查其资质，财务状况,判断其担保能力。风险点二：合同责任风险，合同双方权利义务约定不清
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防控措施：1、签订合同时,充分考虑到所有可能发生的风险，完善合同条款，明确合同双方权利与义务，尤其是合同标的、合同金额、数量、质量标准、合同期限、支付方式等合同实质性条款；2、明确合同中公司拥有的各种权利，以及依据合同和法律法规要求公司须承担的义务，充分维护公司利益。风险点三：合同违约风险防控措施:1、完善合同条款，合同条款中明确合同违约情形、违约责任、违约处理方式；合同条款中须载明合同争议解决方式,明确合同退出方式；2、持续跟踪合同履约进展，一旦发现合同履行过程中出现异常状况，及时采取处理措施。3、注重及时搜集和保存好各种证据，作为合同争议解决中的有力武器.4、及时行使不安抗辩权，对方当事人不履行合同或因经营状况恶化、不具备合同履行能力时,充分利用合同法和合同赋予自身的权利，及时行使合同不安抗辩权，中止履行合同，减少公司损失,维护公司利益。风险点四：合同签订过程不规范，私自签订合同防控措施：
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1、加强合同管理，由经营投资部制订合同管理办法，明确合同审批流程；
2、公司合同实行会签制，区分合同类型，合同牵头部门草拟合同，相关部门共同把关，经董事长、总经理签批后方可对外签订合同；
3、合同合同章由专人保管,出示合同审批单后方可用印.五、项目建设与运营过程中的风险
风险点一:投资成本风险，成本失控，实际投资大幅度超过预算投资
防控措施：1、严格投资上限管理，投资项目如超过预算投资时，需重新进行投资审批；2、严格控制项目执行中的变更，重大变更涉及投资增加较多时,须报董事会审批；3、通过公开招投标方式，制订合理的招标文件和招标方案，尽量减少项目成本；4、加强建设过程中的成本控制，做好施工组织设计，优化施工方案，建立工程项目质量体系，制订科学合理的进度计划，推行项目成本目标责任制,将项目成本控制在限额以内.风险点二:工程质量风险,管控体系不规范,工程质量不合格
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防控措施：1、实行工程质量监理制，选定有资质的工程监理单位，工程质量由监理现场监督，督促施工单位按照施工规范施工；2、加强材料试样检验，按照规范严格抽取足够数量的试样送有资质的检测做检验;3、把好验收关，杜绝不合格工程的出现。风险点三：工程违法转包、分包风险防控措施:1、在公司招标文件和合同条款均须明确，公司项目严禁违法转包，明确违法转包的责任；2、对非关键、非主体工程需分包时，工程总包单位应征得公司书面同意,且由工程总包单位承担责任。六、资金风险风险点一：资金风险意识防控措施：1、公司必须高度树立风险意识,科学估测融资风险，预防资金及债务风险的发生。2、公司立足市场，建立集团内部财务信息网络，及时对财务风险进行预测和防范。通过合理的筹资结构来分散风险。通过控制经营风险来减少筹资风险,科学利用财务杠杆原理来控制投资风险。
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风险点二：偿债能力风险防控措施：1、做好融资预算管理，根据资金需求预测按需融资;2、融资时充分考虑融资结构、融资成本、融资期限、企业信用等；3、结合企业经营情况，融资方案制订时应提前谋划好还款来源；3、制定企业融资应急预案，坚决防止资金链的断裂。风险点三：资金流动性风险防控措施：1、由财务融资部负责，经营投资部配合，根据企业经营状况和财务状况，做好企业短期和中长期资金需求预测，合理安排资金筹集和使用；2、利用财务信息网络，监控集团公司资金状况，建立财务预警指标，随时监控账户资金变动情况，资金状况出现问题时第一时间预警和处置;3、制订资金预算时，留有一定量的储备金，应付企业意外事件增加的资金需求；4、多争取金融机构授信额度，在企业面临紧急资金需求时可随时提取。风险点四:资产负债率风险防控措施：
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1、公司融资需充分考虑资产负债率（合并报表数据,以下同），以保持公司财务状况良好。资产负债债率在40%以下时,可根据企业资金需求情况积极融资，充分利用财务杠杆，争取企业利益最大化；
2、资产负债率在40%-60％之间，控制新建项目的投资规模,使项目投资与企业融资能力相匹配;
3、负债率60％以上时,融资用于优先还贷，保证在建项目的资金需求，确保企业资金链不断，公司原则上不再上新的项目。
风险点五：资金使用风险防控措施：1、加强资金使用管理，加速资金周转，提高资金使用效率，努力降低资金占用额，尽力缩短生产周期,提高产销率，降低应收账款.2、根据企业资产数额，按照需要安排适量的负债。根据负债的情况制定出还款计划，确保企业资金链不断，确保企业正常的生产经营,不断提高企业在资本市场上的信用等级。3、资金使用按公司财务管理制度执行,严格财务审批程序。对工程款的使用，严格按照施工合同约定支付工程款,规范工程款支付审批流程如下：施工单位施工完成后提交申请——报监理审批——建设处审批——第三方审计—-报公
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司审批支付.风险点六：对外担保导致的连带责任风险防控措施:公司原则上不提供对外担保，避免可能产生的连带风险。
需提供对外担保时，按市有关担保管理办法报批后方可提供。
风险点七：资金监督不严风险，资金使用失控风险防控措施：1、设立公司内部监察审计机构,对企业资金使用情况进行全过程审计；2、建立健全内部审计监督制度，严格事前、事中审计监督机制。
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篇八：投融资部门廉洁风险点
某集团公司投融资风险点及防控措施(总16页)本页仅作为文档封面，使用时可以删除Thisdocumentisforreferenceonly-rar21year.March
某集团公司投融资风险点及防控措施
一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不规范防控措施：1、制定公司投融资管理办法，明确公司投资原则、投资
方向，投资决策及管理机构职责，制订投资管理流程，按投融资管理办法规定的流程进行投资决策和投资管理。
2、公司项目投资按以下流程进行：（1）市场调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施；（6）项目后评价。3、公司股标投资按以下流程进行：（1）尽职调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4）正式立项：（5）组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进行投资决策时，由公司党委和董事会集体决策，须有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符
防控措施：按照市政府批复的公司发展实施方案，在实施方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期发展规划与战略，围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策防控措施：1、公司决策投资项目时，须严格按投融资管理办法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大”事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原则，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、规范决策。二、投资项目市场风险风险点一：市场竞争风险防控措施：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分析，对国家产业政策、项目前景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价，并在此基础上充分考虑项目经营风险。
风险点二：市场需求变动风险
防控措施：1、项目启动前对上游市场的变动进行分析预测，在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应分析项目收益率，开展项目不确定分析，以判断项目承受风险的能力。2、在企业自己调研项目、市场的基础上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况，测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。风险点三：投资政策与法律风险防控措施：1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域发展规划，优先投资主业相关项目，避免投资负面清单内的项目。2、加强合同管理，明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件，避免索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法律顾问，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标防控措施：
1、严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标；
2、除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招标的形式。
风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加投标
防控措施：1、采用公开招标方式，由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共服务平台公开招标公开发布招标信息；2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标办法、评标委员会的组成要着重审查，做到前后一致，词意明了，避
免含糊不清、有争议的地方。
2、招标文件需设置标底的，严格依据图纸、有关定额、工程造价信息编制标底。
风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施：1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，提高其保密意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现则作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。风险点六：投标人低于成本报价或报价畸高的风险防控措施：1、评标时发现投标人有明显低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，作废标处理；2、对于没有特殊技术要求的施工招标项目，设置投标上限价。
风险点七：定标风险，违法确定中标人
防控措施：在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人。风险点八：合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责，对招标文件和合同加强对比检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同，对方迟延签订合同的，按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险，合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询网站、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况；对自然人：着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，着重审查其资质，财务状况，判断其担保能力。
篇九：投融资部门廉洁风险点
葛洲坝第二工程有限公司廉洁风险点及防控措施（修订）序号
风险类别
风险点
1
重大事项决策
三重
2
重要干部任免
一大
决策
3
重要项目安排
4
大额资金管理
风险情况描述资产损失核销、利润分配和弥补亏损方案未经集体讨论决集体研究事项其内容不提前告知与会人贝，搞临时动议。未按程序随意更换股东代表、推荐董事会、监事会成员
防控措施
建议风险级别
严格执行民主集中制和“二重一大”集体决策相关
规定，主要领导带头执行并亲自督办，议案提交
一级风险
部门严格执行。
建立健全《股东会议事规则》，《董事会议事规则》，《监事会议事规则》，严格执行民主集中决策。
一级风险
年度投资计划、融资、担保项目计划外追加投资项目重大、关键性的设备引进和重要物资设备购置等重大招投标管理项目未经班子集体研究擅自决定。
严格按规定程序和方式形成决策，加强审计、监察的监督。
一级风险
未按规定召开资金管理委员会，擅自决定大额资金使用。
落实资金管理委员会各项集体决策事项规定，严
一级风险
不严格执行收支计划。
格遵照制度规定和计划执行付款。
提拔任用后备干
5
未建立后备干部库，不从后备干部库提拔任用领导干部。
部
6
破格任用干部
无特别重大贡献越级提拔干部。
人力
干部考核任用不讲原则，不按规定条件审核资格。
资源
拟提拔任用领导干部考核资料不齐全，提拔任用领导干部
7
干部的任用考核
管理
不征求纪检监察部门意见。
建立科学有效的后备干部人才库，建立后备干部使用一级风险
机制。
加强干部层次管理，明确干部选用和晋升条件，破格提拔的应有详实的资料印证。
一级风险
建立健全对提拔任用领导干部考核办法。严格执行提拔任用领导干部前纪委审批程序。
一级风险
人才引进、录用
引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系
8
严格执行公司人才引进、录用管理办法，因此适用。一级风险
和考核
人员工作。
员工的职称评聘
严格执行公司员工职业技能鉴定申报、职称申报评
9
专业技术人员认疋职称不讲原则，不按规疋条件审核资格。
二级风险
等管理
审、职业健康管理、劳动保护、职工培训等管
理办法，公平公正公开。
劳务组织及分包
劳务组织和分包队伍资质材料不齐全或不符合条件而进行受严把资质审查关，对劳务组织和分包队伍资质材料进
10
二级风险
队伍管理
理。
行审核和验证真伪。
设备物资材料的11机电
采购物资
管理
12
资产清理和报废
不按程序招标采购或与招标人串通一气联合招标谋取私禾U。虚报冒领采购材料，假公济私，谋取私利情况。与供应商过分亲密，接受供应商的回扣、礼品及服务。对供应商无原则倾斜。
严格执行公司物资设备管理办法，按规定进行招标采购和比质比价采购；严格执行采购与保管职责分离；实行定期轮岗制度。
一级风险
资产未定期清理，处置方式不合理，造成资产的不必要损失。私自处理废旧设备和物资，设立小金库。
建立、执行定期盘点制度，补充完善台账，达到账实相符；严格执行报废报批程序，废旧物资处理收入由财务直接收取。
一级风险
13
合同谈判
合冋谈判不坚持原则，或与合冋方内外勾结或收受贿赂等。
坚持多人参与合同谈判，坚持合同谈判前请求报告制度，确定谈判目的。
一级风险
14
合同结算
工程
15项目合同评审
管理区域公司和项目
16部管控
没有按照合同和实际完工量进行结算或超结工程量以谋取私利。
制定结算管理办法及结算管理流程，加强各环节的签证管理。
一级风险
没有进行合同评审，或合同内容违反相关法律规定。
严格执行合同评审制度，严格执行法律顾问审核合同制度。
二级风险
监管制度不完善，监管流程不严密，导致对下属单位的管理失加强对区域机构的垂直化管理，通过加强审计和不定
控，影响公司利益。
期巡查等方式，强化公司总部对区域公司的管控。
二级风险
经济责任指标和
经济责任书中经济责任指标和利润指标因人而异，有失公
按照企业内部定额认真进行成本分解，合理、公正确
17
二级风险
利润指标
平。
定经济责任指标和利润。
18招标邀请招标
邀请招标单位有明显局限性。
严格按照《招投标法》规定确定招标形式，以公
二级风险
管理
19
资质审核
资质审核无相应标准，或有意偏袒一豕单位。
开招标为主，确实需要邀请招标的必须事前报送相关
领导及部门审批。充分做好招标前策划工作。明确招标项目的技术要求、投标人资格标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求、条件，以及拟签订合冋的
二级风险
主要条款等事项，做到有据可依。
提前将有关招标的信息透露给有关联人员或将标底透露给关联严明招评标纪律，标底提前封存，招评标会议中手机
20
招标信息
一级风险
人员，以获取好处。
关闭或将手机交给监标人员保存，避免信息泄露。
有意针对特定投标人偏重某一指标权重，或以不合理的条
根据招标项目的特点和实际需要客观编制招标文件，
21
评标指标权重
二级风险
件限制、排斥其他投标人。
报送相关部门会签及领导审核。
22
定标
违背定标原则确定中标单位。
成立招标委员会，严格遵循《招投标法》确定中标人。
一级风险
市场
23
合作方的管理
投标
管理
24
合作策划
以不正常手段骗取合作方资格，或合作方实力不够，不能为公司提供有效的服务。
详细了解合作方声誉、信用度、内部管理情况、资本情况、资金供给能力及合作诚意等信息，建立合作方二级风险档案库。
合作策划中假借接待、公关等为由假公济私、谋取私利。与合将重要合作策划纳入“三重一大”事项集体决策，并
作方相互勾结，骗取陪标费或私提管理费等。
监督执行到位。
一级风险
25
资金入账
资金
财务
26
资金支付
管理
27
资产核销
坐收坐支、截留、私设小金库。设置账外账、公款私存或私分严格实行财务收支两条线管理。
公款。
一级风险
票据管理中票款不符，不及时上交款项，挪用公款。未按审批程序冲销往来账目，导致资产流失。
建立健全现金管理制度，财务部门自下而上开展定期二级风险
或不定期核查。
建立健全往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
二级风险
财务部门备份相关合冋，熟知合冋有关价格和付款方
28
付款结算
不依照合冋规定的擅自决定支付金额，随意吃拿卡要。
式，对报批的付款资料严格审核，按照合冋约定付
篇十：投融资部门廉洁风险点
.实用文档.某集团公司投融资风险点及防控措施
一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不标准防控措施：1、制定公司投融资管理方法，明确公司投资原那么、投
资方向，投资决策及管理机构职责，制订投资管理流程，按投融资管理方法规定的流程进行投资决策和投资管理。
2、公司工程投资按以下流程进行：〔1〕市场调查；〔2〕部门联审；〔3〕内部预审批；〔4〕正式立项：〔5〕组织实施；〔6〕工程后评价。3、公司股标投资按以下流程进行：〔1〕尽职调查；〔2〕部门联审；〔3〕内部预审批；〔4〕正式立项：〔5〕组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进行投资决策时，由公司党委和董事会集体决策，须有会议记录，反映投资决策过程，会后形成会议纪要，明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符防控措施：按照市政府批复的公司开展实施方案，在实施
.
.实用文档.
方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期开展规划与战略，围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策防控措施：1、公司决策投资工程时，须严格按投融资管理方法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对工程进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大〞事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大工程安排、大额资金使用等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原那么，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、标准决策。二、投资工程市场风险风险点一：市场竞争风险防控措施：公司在工程审批立项时，须对工程、市场进行尽职调查，对投资工程、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分析，对国家产业政策、工程前景、经济开展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价，并在此根底上充分考虑工程经营风险。风险点二：市场需求变动风险
.
.实用文档.
防控措施：1、工程启动前对上游市场的变动进行分析预测，在工程可行性研究阶段，对于经营性工程，应分析工程收益率，开展工程不确定分析，以判断工程承受风险的能力。2、在企业自己调研工程、市场的根底上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展工程可行性研究，分析工程市场情况，测算工程盈利能力，降低工程市场和经营风险。风险点三：投资政策与法律风险防控措施：1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域开展规划，优先投资主业相关工程，防止投资负面清单内的工程。2、加强合同管理，明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资工程退出条件，防止索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法律参谋，负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标防控措施：1、严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的工程化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐
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.实用文档.
瞒、躲避招标；2、除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招
标的形式。风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属
参加投标防控措施：1、采用公开招标方式，由公司经营投资部负责，严格按
国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共效劳平台公开招标公开发布招标信息；
2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标，招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。
风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致
防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标方法、评标委员会的组成要着重审查，做到前后一致，词意明了，防止模糊不清、有争议的地方。2、招标文件需设置标底的，严格依据图纸、有关定额、
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.实用文档.
工程造价信息编制标底。风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施：1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的保密
培训工作，提高其保密意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围；对重要
招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理。
风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现那么作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。风险点六：投标人低于本钱报价或报价畸高的风险防控措施：1、评标时发现投标人有明显低于本钱报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别本钱的，作废标处理；2、对于没有特殊技术要求的施工招标工程，设置投标上限价。风险点七：定标风险，违法确定中标人
.
.实用文档.
防控措施：在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人。风险点八：合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责，对招标文件和合同加强比照检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同，对方迟延签订合同的，按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险，合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询网站、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况；对自然人：着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，着重审查其资质，财务状况，判断其担保能力。
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.实用文档.
风险点二：合同责任风险，合同双方权利义务约定不清防控措施：1、签订合同时，充分考虑到所有可能发生的风险，完善合同条款，明确合同双方权利与义务，尤其是合同标的、合同金额、数量、质量标准、合同期限、支付方式等合同实质性条款；2、明确合同中公司拥有的各种权利，以及依据合同和法律法规要求公司须承当的义务，充分维护公司利益。风险点三：合同违约风险防控措施：1、完善合同条款，合同条款中明确合同违约情形、违约责任、违约处理方式；合同条款中须载明合同争议解决方式，明确合同退出方式；2、持续跟踪合同履约进展，一旦发现合同履行过程中出现异常状况，及时采取处理措施。3、注重及时搜集和保存好各种证据，作为合同争议解决中的有力武器。4、及时行使不安抗辩权，对方当事人不履行合同或因经营状况恶化、不具备合同履行能力时，充分利用合同法和合同赋予自身的权利，及时行使合同不安抗辩权，中止履行合同，减少公司损失，维护公司利益。风险点四：合同签订过程不标准，私自签订合同
.
.实用文档.
防控措施：1、加强合同管理，由经营投资部制订合同管理方法，明确合同审批流程；2、公司合同实行会签制，区分合同类型，合同牵头部门草拟合同，相关部门共同把关，经董事长、总经理签批前方可对外签订合同；3、合同合同章由专人保管，出示合同审批单前方可用印。五、工程建设与运营过程中的风险风险点一：投资本钱风险，本钱失控，实际投资大幅度超过预算投资防控措施：1、严格投资上限管理，投资工程如超过预算投资时，需重新进行投资审批；2、严格控制工程执行中的变更，重大变更涉及投资增加较多时，须报董事会审批；3、通过公开招投标方式，制订合理的招标文件和招标方案，尽量减少工程本钱；4、加强建设过程中的本钱控制，做好施工组织设计，优化施工方案，建立工程工程质量体系，制订科学合理的进度方案，推行工程本钱目标责任制，将工程本钱控制在限额以内。风险点二：工程质量风险，管控体系不标准，工程质量不
.
.实用文档.
合格防控措施：1、实行工程质量监理制，选定有资质的工程监理单位，工程质量由监理现场监督，催促施工单位按照施工标准施工；2、加强材料试样检验，按照标准严格抽取足够数量的试样送有资质的检测做检验；3、把好验收关，杜绝不合格工程的出现。风险点三：工程违法转包、分包风险防控措施：1、在公司招标文件和合同条款均须明确，公司工程严禁违法转包，明确违法转包的责任；2、对非关键、非主体工程需分包时，工程总包单位应征得公司书面同意，且由工程总包单位承当责任。六、资金风险风险点一：资金风险意识防控措施：1、公司必须高度树立风险意识，科学估测融资风险，预防资金及债务风险的发生。2、公司立足市场，建立集团内部财务信息网络，及时对财务风险进行预测和防范。通过合理的筹资结构来分散风险。通过控制经营风险来减少筹资风险，科学利用财务杠杆
.
.实用文档.
原理来控制投资风险。风险点二：偿债能力风险防控措施：1、做好融资预算管理，根据资金需求预测按需融资；2、融资时充分考虑融资结构、融资本钱、融资期限、企
业信用等；3、结合企业经营情况，融资方案制订时应提前谋划好还
款来源；3、制定企业融资应急预案，坚决防止资金链的断裂。风险点三：资金流动性风险防控措施：1、由财务融资部负责，经营投资部配合，根据企业经营
状况和财务状况，做好企业短期和中长期资金需求预测，合理安排资金筹集和使用；
2、利用财务信息网络，监控集团公司资金状况，建立财务预警指标，随时监控账户资金变动情况，资金状况出现问题时第一时间预警和处置；
3、制订资金预算时，留有一定量的储藏金，应付企业意外事件增加的资金需求；
4、多争取金融机构授信额度，在企业面临紧急资金需求时可随时提取。
风险点四：资产负债率风险
.
.实用文档.
防控措施：1、公司融资需充分考虑资产负债率〔合并报表数据，以下同〕，以保持公司财务状况良好。资产负债债率在40%以下时，可根据企业资金需求情况积极融资，充分利用财务杠杆，争取企业利益最大化；2、资产负债率在40%-60%之间，控制新建工程的投资规模，使工程投资与企业融资能力相匹配；3、负债率60%以上时，融资用于优先还贷，保证在建工程的资金需求，确保企业资金链不断，公司原那么上不再上新的工程。风险点五：资金使用风险防控措施：1、加强资金使用管理，加速资金周转，提高资金使用效率，努力降低资金占用额，尽力缩短生产周期，提高产销率，降低应收账款。2、根据企业资产数额，按照需要安排适量的负债。根据负债的情况制定出还款方案，确保企业资金链不断，确保企业正常的生产经营，不断提高企业在资本市场上的信用等级。3、资金使用按公司财务管理制度执行，严格财务审批程序。对工程款的使用，严格按照施工合同约定支付工程款，标准工程款支付审批流程如下：施工单位施工完成后提交申
.
.实用文档.
请——报监理审批——建设处审批——第三方审计——报公司审批支付。
风险点六：对外担保导致的连带责任风险防控措施：公司原那么上不提供对外担保，防止可能产生的连带风险。需提供对外担保时，按市有关担保管理方法报批前方可提供。风险点七：资金监督不严风险，资金使用失控风险防控措施：1、设立公司内部监察审计机构，对企业资金使用情况进行全过程审计；2、建立健全内部审计监督制度，严格事前、事中审计监督机制。
.
篇十一：投融资部门廉洁风险点
某集团公司投融资风险点及防控措施一、投资决策过程中的风险风险点一：决策流程不规范防控措施：1、制定公司投融资管理办法，明确公司投资原则、投资
方向,投资决策及管理机构职责，制订投资管理流程，按投融资管理办法规定的流程进行投资决策和投资管理。
2、公司项目投资按以下流程进行：（1)市场调查；（2)部门联审；（3)内部预审批;（4）正式立项:（5）组织实施；（6)项目后评价。3、公司股标投资按以下流程进行:（1）尽职调查；（2）部门联审；（3）内部预审批；（4)正式立项:（5)组织实施。风险点二：投资决策过程不透明防控措施：公司进行投资决策时,由公司党委和董事会集体决策，须有会议记录,反映投资决策过程，会后形成会议纪要,明确投资决策结果。风险点三：投资战略风险，投资活动与企业战略不符防控措施：按照市政府批复的公司发展实施方案，在实施方案确定的业务范围内投资。制订企业中长期发展规划与战
1
略，围绕主业进行投资，保证企业投资活动与企业战略方向相符合。
风险点四：个人投资决策风险，个人决策代替集体决策防控措施：1、公司决策投资项目时，须严格按投融资管理办法规定的投资决策流程，由公司党委和董事会在权限范围内对项目进行预审批和正式立项。2、严格严格执行“三重一大”事项集体决策制度，凡公司重大决策、重要人事任免和重大项目安排、大额资金使用等，均按照集体领导、民主集中、会议决定的原则，由公司党委和董事会集体讨论决定，推进公司民主、科学、规范决策。二、投资项目市场风险风险点一:市场竞争风险防控措施：公司在项目审批立项时，须对项目、市场进行尽职调查，对投资项目、投资方向和投资方式等情况进行详细深入的分析，对国家产业政策、项目前景、经济发展远景、财务风险、市场竞争同业者情况等进行预测、分析和评价，并在此基础上充分考虑项目经营风险。风险点二:市场需求变动风险防控措施：
2
1、项目启动前对上游市场的变动进行分析预测,在项目可行性研究阶段，对于经营性项目，应分析项目收益率,开展项目不确定分析,以判断项目承受风险的能力.
2、在企业自己调研项目、市场的基础上，借助外脑，聘请有资质的咨询单位开展项目可行性研究，分析项目市场情况,测算项目盈利能力，降低项目市场和经营风险。
风险点三：投资政策与法律风险防控措施:1、加强政策研判，紧跟国家产业政策和区域发展规划，优先投资主业相关项目，避免投资负面清单内的项目。2、加强合同管理,明确合同责任与义务，在宏观经济与产业投资政策发生改变时，明确投资项目退出条件,避免索赔和进一步的损失。3、设置公司负责法务事务部门，聘请专职法律顾问,负责公司经营全过程法律风险把控。三、招投标过程中的风险风险点一：招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标防控措施:1、严格执行招投标的有关规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标;
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2、除法律法规规定的情形且经批准外,一律采取公开招标的形式。
风险点二：人为干预风险，人情标、领导打招标、近亲属参加投标
防控措施：1、采用公开招标方式,由公司经营投资部负责，严格按国家有关招标投标法等法律法规规定招标，在河北省招标投标综合网、河北省招标投标公共服务平台公开招标公开发布招标信息;2、由从专家库里随机抽取的专家组成评标委员会独立评标,招标结果在网络平台上公示，全程公开透明，杜绝人情标、领导打招标、近亲属参加投标等情况。风险点三：招标文件编制风险，招标条款不明，前后不一致防控措施：1、严谨编制招标文件，招标文件实质性条款都要详细地描述。对招标范围，资格条件、投标报价要求、质量要求、技术要求、进度要求、工程量清单、评标办法、评标委员会的组成要着重审查,做到前后一致，词意明了，避免含糊不清、有争议的地方.2、招标文件需设置标底的，严格依据图纸、有关定额、工程造价信息编制标底.
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风险点四：招标信息和标底泄露风险防控措施:1、做好公司负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作,提高其保密意识和素质，告知其泄密责任；2、加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围;对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施；对违反保密的人员予以严肃处理，可能构成犯罪的移送司法机关处理.风险点五：投标人串标、围标风险防控措施：1、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，如果出现则作废标处理；2、严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对.风险点六：投标人低于成本报价或报价畸高的风险防控措施：1、评标时发现投标人有明显低于成本报价嫌疑的，应要求其予以澄清；如果投标人无法证明报价高于其个别成本的，作废标处理；2、对于没有特殊技术要求的施工招标项目，设置投标上限价。风险点七:定标风险，违法确定中标人防控措施：
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在评标委员会推荐的中标候选人中按顺序确定中标人.风险点八:合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同防控措施：1、合同与招投标文件专人负责,对招标文件和合同加强对比检查；2、完善合同审批程序，实行合同审批制，合同由各业务科室会签后报公司主管副总、总经理、董事长审批，确保合同与招投标文件实质性条款保持一致。3、严格在招投法规定的期限前签订合同，对方迟延签订合同的,按照招投法规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。四、订立合同过程中的风险风险点一：合同欺诈风险,合同主体不具备相关资质防控措施：1、加强合同主体审查，通过互联网查询网站、企业官网等多方核实企业资质证明；2、区分不分类型合同主体，对法人：着重审查其营业执照、业绩、信誉状况、资质等级、生产许可证等情况;对自然人:着重审查其是否具有相应的民事行为能力；对保证人，着重审查其资质，财务状况，判断其担保能力。风险点二：合同责任风险，合同双方权利义务约定不清
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防控措施:1、签订合同时，充分考虑到所有可能发生的风险，完善合同条款,明确合同双方权利与义务,尤其是合同标的、合同金额、数量、质量标准、合同期限、支付方式等合同实质性条款；2、明确合同中公司拥有的各种权利,以及依据合同和法律法规要求公司须承担的义务，充分维护公司利益。风险点三：合同违约风险防控措施：1、完善合同条款，合同条款中明确合同违约情形、违约责任、违约处理方式;合同条款中须载明合同争议解决方式，明确合同退出方式；2、持续跟踪合同履约进展，一旦发现合同履行过程中出现异常状况,及时采取处理措施。3、注重及时搜集和保存好各种证据，作为合同争议解决中的有力武器。4、及时行使不安抗辩权，对方当事人不履行合同或因经营状况恶化、不具备合同履行能力时，充分利用合同法和合同赋予自身的权利,及时行使合同不安抗辩权，中止履行合同,减少公司损失，维护公司利益。风险点四：合同签订过程不规范，私自签订合同防控措施:
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1、加强合同管理，由经营投资部制订合同管理办法，明确合同审批流程；
2、公司合同实行会签制，区分合同类型，合同牵头部门草拟合同，相关部门共同把关，经董事长、总经理签批后方可对外签订合同；
3、合同合同章由专人保管，出示合同审批单后方可用印。五、项目建设与运营过程中的风险
风险点一：投资成本风险，成本失控，实际投资大幅度超过预算投资
防控措施：1、严格投资上限管理，投资项目如超过预算投资时，需重新进行投资审批；2、严格控制项目执行中的变更，重大变更涉及投资增加较多时，须报董事会审批;3、通过公开招投标方式，制订合理的招标文件和招标方案，尽量减少项目成本；4、加强建设过程中的成本控制，做好施工组织设计,优化施工方案，建立工程项目质量体系，制订科学合理的进度计划，推行项目成本目标责任制，将项目成本控制在限额以内。风险点二：工程质量风险，管控体系不规范，工程质量不合格防控措施：
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1、实行工程质量监理制，选定有资质的工程监理单位，工程质量由监理现场监督，督促施工单位按照施工规范施工；
2、加强材料试样检验,按照规范严格抽取足够数量的试样送有资质的检测做检验；
3、把好验收关，杜绝不合格工程的出现。风险点三：工程违法转包、分包风险防控措施：1、在公司招标文件和合同条款均须明确,公司项目严禁违法转包，明确违法转包的责任；2、对非关键、非主体工程需分包时，工程总包单位应征得公司书面同意，且由工程总包单位承担责任.六、资金风险风险点一：资金风险意识防控措施：1、公司必须高度树立风险意识，科学估测融资风险，预防资金及债务风险的发生。2、公司立足市场,建立集团内部财务信息网络，及时对财务风险进行预测和防范。通过合理的筹资结构来分散风险。通过控制经营风险来减少筹资风险，科学利用财务杠杆原理来控制投资风险。风险点二：偿债能力风险
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防控措施:1、做好融资预算管理，根据资金需求预测按需融资;2、融资时充分考虑融资结构、融资成本、融资期限、企业信用等；3、结合企业经营情况，融资方案制订时应提前谋划好还款来源；3、制定企业融资应急预案，坚决防止资金链的断裂。风险点三：资金流动性风险防控措施：1、由财务融资部负责，经营投资部配合,根据企业经营状况和财务状况,做好企业短期和中长期资金需求预测，合理安排资金筹集和使用；2、利用财务信息网络,监控集团公司资金状况，建立财务预警指标，随时监控账户资金变动情况，资金状况出现问题时第一时间预警和处置;3、制订资金预算时，留有一定量的储备金，应付企业意外事件增加的资金需求;4、多争取金融机构授信额度，在企业面临紧急资金需求时可随时提取。风险点四：资产负债率风险防控措施：1、公司融资需充分考虑资产负债率(合并报表数据，以下
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同),以保持公司财务状况良好。资产负债债率在40％以下时，可根据企业资金需求情况积极融资，充分利用财务杠杆，争取企业利益最大化；
2、资产负债率在40％-60%之间，控制新建项目的投资规模，使项目投资与企业融资能力相匹配;
3、负债率60%以上时，融资用于优先还贷,保证在建项目的资金需求,确保企业资金链不断,公司原则上不再上新的项目。
风险点五：资金使用风险防控措施：1、加强资金使用管理，加速资金周转，提高资金使用效率,努力降低资金占用额，尽力缩短生产周期，提高产销率，降低应收账款.2、根据企业资产数额，按照需要安排适量的负债.根据负债的情况制定出还款计划，确保企业资金链不断，确保企业正常的生产经营,不断提高企业在资本市场上的信用等级。3、资金使用按公司财务管理制度执行,严格财务审批程序。对工程款的使用，严格按照施工合同约定支付工程款，规范工程款支付审批流程如下：施工单位施工完成后提交申请——报监理审批——建设处审批——第三方审计—-报公司审批支付.风险点六：对外担保导致的连带责任风险
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防控措施：公司原则上不提供对外担保，避免可能产生的连带风险。需提供对外担保时，按市有关担保管理办法报批后方可提供。风险点七：资金监督不严风险，资金使用失控风险防控措施：1、设立公司内部监察审计机构，对企业资金使用情况进行全过程审计;2、建立健全内部审计监督制度，严格事前、事中审计监督机制。
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篇十二：投融资部门廉洁风险点
城投公司融资部党风廉政工作总结城投公司融资部党风廉政工作总结
团公司党风廉政建设和反腐败工作的日常事务，明确党委书记对集团公司党风廉政建设负总责，领导班子其他成员根据分工对分管部（室）和子公司的党风廉政建设负直接领导责任。通过近三年的努力，党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部（室）和子公司各负其责、依靠职工积极支持和参与的反腐败领导体制和工作机制基本形成。
今年，我们继续把党风廉政建设和安全、稳定、工程建设紧密结合起来，将党风廉政建设责任考核与工作业绩目标考核结合起来。年初，领导干部都签订干部廉洁从政和作风建设承诺书，集团公司与各部（室）、子公司签订廉政建设责任状，层层落实党风廉政建设责任制，实行党风廉政建设考核一票否决，进一步增强了抓党风廉政建设的责任意识，并在实际工作中做到了‚三同时‛，即在工程项目建设启动时同时安排党风廉政建设，平时布置日常工作时同时布置党风廉政建设，检查指导业务工作时同时督办党风廉政建设，强化了集团公司上下齐抓共管的工作格局，促进了领导干部‚一岗双责‛的落实。
二、着眼长远，强化教育，筑牢拒腐防变的思想道德防线加强思想道德教育和反腐倡廉教育，使集团公司全体党员干部和员工在头脑里筑起一道拒腐防变的思想防线，是反对和防止腐败的重要基础性工作。本着‚预防为主，教育在先‛的原则，在以领导干部和管人、管财、管物、管工程的管理人员为重点对象的基础上，抓好一般干部和普通职工的教育监管，促进干部职工的作风进一步改进。
一是常念‚紧箍咒‛，不断提高思想认识。把党风廉政建设及规章制度作为党委会、中层干部例会等大会小会的必学内容，按照一般内容自学，重点内容集中学的方式，把党风党纪教育活动统一纳入到年度工作之中，统一安排、统一实施、统一检查，使全体干部职工不仅从思想深处认识到加强党风廉政建设的必要性，而且从工作实践中树立强烈的廉洁自律意识和对领导班子及党员干部的监督意识。组织党员干部认真学习党的十七届五中、六中全会精神，进一步坚定理想信念，提升素质。4月12日，集团董事长以‚把握新形势，迎接新挑战‛为主题开展形势政策宣讲活动，帮助全体职工加深理解十七届五中全会精神实质，学习贯彻落实县委十二届九次全会、县‚两会‛和三级干部会议精神。倡议职工捐书，共收到书籍20__余册，目前职工书屋藏书近1000册；举办各种教育培训5次；倡导每月读一本书，全体
员工共撰写心得体会100余篇、20多万字；开展‚我为‘十二五’发展献一计‛活动，收到计策150余条。引导广大党员职工养成爱读书、读好书、善读书的好习惯，使党员职工的学习能
3力不断提升、知识素养不断提高。二是常敲‚警示钟‛，筑牢思想道德防线。通过城投网站、城投简报、职工书屋、宣传展板、知识测试等多种形式打造廉政文化教育阵地，进一步丰富公司网站‚企业党建‛专栏，公司简报‚党建工作‛专版，办公楼走廊和大厅廉政文化宣传展板的内容。在职工书屋设立了‚廉政图书‛专架，共有廉政图书400余册，为党风廉政教育注入新的内容。将廉政教育阵地延伸至家庭，以家庭助廉的形式，让员工与家属共同完成廉政问卷，发放和收回廉政试卷112份。10月26日，组织全体员工分两批赴‚海盐县法纪教育基地‛参观学习，组织收看廉政警示教育片。制定国有企业预防职务犯罪工作实施方案，分析^p发生在身边的违法违纪案件，透过案件查找原因，讨论如何进行警醒预防。三是常练‚沙场兵‛，强化八小时以外监管。以创建学习型机关、学习型企业为载体，倡导员工‚三走近、三远离‛，即‚走近书桌、走近球桌、走近山水‛，‚远离牌桌、远离酒桌、远离喧嚣‛，保持清醒头脑。积极发挥工、青、妇、群团组织的作用，利用业余时间与机关队、城管办等开展足球赛，与县纪委等开展篮球赛，积极参加机关运动员、篮球和乒乓球邀请赛，组织全体员工开展户外拓展，组织摄影爱好者开展摄影比赛等等，活跃职工业余文化生活，积极营造团结进取、健康向上的良好氛围。三、健全制度，加强落实，从头上堵住腐败漏洞健全完善制度，是加强企业反腐倡廉建设的治本之策。为此，今年我们通过认真查找经营管理中容易发生腐败问题的薄弱环4节和关键点，重新修订完善《海盐县城投集团制度》，下发到每个员工手中，使集团公司的整个制度体系得了进一步健全，可操作性和制约能力明显增强，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的机制，对城投集团的规范化管理和正常运行起到了良好的促进作用。
篇十三：投融资部门廉洁风险点
第十部分岗位廉洁风险防控一览表397/44
岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团长
岗位名称：董事
主要职责
风险点
风险风险
防范措施
管控监督责
类型等级
责任任单位
单位
为谋取本企业或小
严格执行《国有企
团体利益，暗示、授
业领导人员廉洁从业若
意、强令财会人员违反
干规定》、《国有企
1.贯彻落国家财经纪律、企业财思想
业领导人员廉洁从业若
实党和国家、务制度，做假帐，虚报道德一干规定实施细则》，
省委省政府和经营业绩。
定期进行任期内审计
上级有关政
检查。
策风任业会制定营制议度、廉企和章2；事，决洁业改.程组根定建生革规、据及设产发则织董党责经展及决事企目等用下定请谋取招方等托属、在不标面方人单程正工、领面或位序当程大、，特违或利建宗干暗定反安益设物部示关有排。项资选、系关照目采拔授人规顾项购任意，
的重大决策、重要人事任贯彻上级指示不
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》，一按要求定期述职述廉，报告个人重大事项，接受党内监督、组织监督、员工群众监督、舆论监督强。化纪律观念，增
免、重大项目力，落实不到位，给工
二强廉洁意识。
集团集团
作造成一定影响。
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安排、大额资
岗位
金运作等事忽视公司章程、董职责
项；
事会议事规则及制度
3.主持董或有关规定，给企业造
事会全面工成一定损失。
作，行使法定
代表人职权，
履行企业民事
权利。
党委纪委认真贯彻执行“三重一大”决策制度，实行科学决策、民主决二策，决策程序和结果以一定方式在适当范围公示。
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岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
主要职责
风险点
风险类型
1.切实贯彻执行党的路线、方针、政策和国家法律法规及上级指示，落实党风廉洁建设责任制；
2.组织开展公司党的建设、党风廉政建设、精神文明建设落实思想政治工作和信访维稳工作；
3.贯彻执行党的干部路线，负责对干部特别是领导干部进行培养、考察、选拔、任用；4、对董事长、总经理和班子其它成员遵守公司法企业章程、董事会、经理层议议事规则等有关制度规定、决定、处置企业“三重一大”事项进行监督。
在干部培养、察选拔、用时，利用职权和影响力暗示授意强令组织人事部门、下属单位违反规定，照顾请托人或特定关系人，取不正当利益。
违反民主集中制原则，给企业造成损失和不良影响。
贯彻执行上级指示不力延误工作任务完成。
发现董事长、总经理或班子其它成员违反《公司法》、企业章程、董事会、经理层议事规则等有关制度规定、决定处置企业“三重一大”事项时，不提醒、不制止。
思想道德
岗位职责
岗位名称：党委书记
风险等级
防范措施
管控责任单位
严格执行川旅集团《子公司领导班子成员选拨任用办法》、《干部交流工一作暂行规定（试行）》、《加强干部选拔任用监督工作暂行办法》等制度规定。
监督责任单位
坚持民主集中制原则，认真执行党委二会议事规则，实行科学决策，民主决策。
集团集团认真组织党委中党委纪委
心组学习，切实贯彻执行《国有企业导人一员廉洁从业规定》，组织开展反腐倡廉文化活动，对各种教育活动主动带头参加并组织进行严格考核。
充分发挥党组织的监督作用，加大《国有企业领导人员廉洁从业规定》、二《中国共产党领导干部廉洁从政若干准则》等贯彻执行情况的监督检查力度，对违反规定的行为进行严肃认真查处。
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岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团理
主要职责
风险点
风险风险类型类型
岗位名称：总经
防范措施
管控责监督责任单位任单位
超越董事会、党
政领导班子授权范
围，以公司名义签署
合同、协议或对外开
展业务活动，谋取不
正当利安益排。部署、组织
实施董事会、党委
会决议过程中，不
正确履行职责、义
务，延误工作任务
1.负责主持完成。、
集团行政全面工
作；
岗位
2.负责组织
职责
实施董事会、党组织、安排、部
委会决议；
署和督导不到位，
3.负责组经理层失职或谋取
织、安排部署和私利。
督导企业经营管
理及安全生产工
作；
4.聘任或提
请董事会聘任、为请托人或特定
解聘总经理职权利益关系人谋取不外部
管辖范围内的企正当利益。
环境
业领导人员。
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国一有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、《合同管理办法》。
严格执行《总经三理办公会议规则》，
实行科学民主决策。
严格执行《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施集团二细则》，按照一岗双党委责要求切实担负起党风廉洁建设责任，督促检查经理层认真履职、廉认洁真从执业行。领导人员廉洁从业各项规定，严格执行重大事项报告制度，按规定一要求在民主生活会和述职述廉中认真对照检查，接受监督。
集团纪委
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岗位廉洁风险防控一览表
所在单位：川旅集团
岗位名称：党委副书记
主要职责
风险点
风险风险类型等级
防范措施
管控监督责任人责任人
利用职权影响，
为请托人或特定关系
人谋取不正当利益。思想
道德
1.负责落实
党委会、董事
会交办的各项工
作任务；
2.分管集团超越授权范围或
党建、思想政党委会工作程序处置
治、宣传文化企业有关党建、思想
工作；
政治、宣传文化工
3.分管集团作，给企业带来消极
稳定工作。影响。
岗位
职责
严格执行集团“三重一大”制度规定，对照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定实施细则》、川旅集团《党风廉洁建设责任制考一核办法》规定述职述廉，接受监督。
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